申报精选层信披违法违规被立案调查 蓝山科技半年多跌去95%股价仅有028元
就在新三板市场因转板制度即将落地而一片欢腾之际，曾谋求公开发行实现精选层挂牌的蓝山科技传来了被立案调查的消息。
12月2日，证监会表示，对北京蓝山科技股份有限公司（证券代码830815，简称蓝山科技）申请向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查。蓝山科技也成为首家因精选层申报信披违规遭调查的公司。
值得一提的是，对于此次立案调查，证监会将其上升到落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的高度。
昔日明星股问题缠身
作为首批申报精选层挂牌的新三板企业，蓝山科技也曾风光无两。
2020年2月，蓝山科技公告称，拟申请在精选层挂牌，计划发行不超过8000万股，募资将用于投入研发项目、偿还银行贷款以及补充公司流动资金。
4月29日，蓝山科技正式披露了向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行并在精选层挂牌的申请文件，并获得受理。
此时距离去年10月25日证监会宣布新三板启动全面深化改革，不过半年时间。而作为精选层“预备股”的蓝山科技估计已一路走高，累计上涨359%。
但在此之后蓝山科技的情况却急转直下，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，蓝山科技信息披露真实性被暴露存在问题。5月13日，蓝山科技收到首轮问询。9月25日，全国股转公司决定终止其精选层挂牌审查。随后，证监会更是以涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，按程序对蓝山科技启动立案调查。
终止公开发行审查复牌当日，蓝山科技股价就下跌68.79%。截至12月2日收盘，蓝山科技股价从前期的5元水平跌至0.28元/股，沦为“仙股”，总市值尚不足一亿元。而在公司暴跌期间，华福证券、西部证券、天风证券、中信证券等7家券商也纷纷退出了蓝山科技的做市队伍。
股价仅仅只是蓝山科技问题的表象，公司经营层面面临着更大困局。
“受新冠肺炎疫情、公司生产模式变化、公司主要银行账户被冻结等因素影响，主要业务光通信产品的研发、生产和销售目前已处于停顿状态，大部分员工已离职”。蓝山科技在公告中直言。
10月27日蓝山科技表示，公司及子公司中经赛博于9月30日因三起案件被列入被执行人，涉及金额共计3101.63万元，对公司的生产经营及财务状况产生重大不利影响。
10月29日蓝山科技称，公司及中经赛博银行账户被冻结，对公司经营及财务状况产生重大影响。
在此期间，公司董事、监事及高管人员大面积辞职，其中，董事汪中的辞去，也让其兼任的蓝山科技高级技术顾问一职轮空。相关公告显示，截至6月底，蓝山科技保证借款余额共计2.15亿元。而此时的蓝山科技已“因公司相关员工已离职，暂无法逐笔说明是否已经逾期、是否涉及诉讼仲裁等事项”。
市场包容制度灵活不等于纵容违法
对外借款超2亿、被列为被执行人、董监高离职、主要业务停顿，涉嫌信息披露违法违规的蓝山科技已成为暴风雨中的一叶扁舟。
自新三板设立以来，证监会坚持服务创新型、创业型、成长型中小企业的市场定位，秉持监管与服务并举、规范和发展并重的理念，坚持市场化、法治化方向，突出市场包容性和制度灵活性，力求满足不同类型、不同阶段中小企业差异化融资需求，强化对中小企业的培育、规范和服务功能，形成了具有特色的基础制度和包容、多元的服务体系，使新三板初步成为资本市场服务中小企业的重要平台。
但在证监会看来，包容不代表没有“底线”，新三板作为依据《证券法》设立和监管的全国性证券交易场所，也是一个严格依法监管的市场，市场参与各方均应遵规守法，坚守法律“红线”要求。挂牌公司作为公众公司是信息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。
证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。
证监会方面表示，将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署，依据“建制度、不干预、零容忍”的要求，扎实推进深化新三板改革工作，持续完善各项基础制度，提高包容性和精准性，同时严厉打击财务造假、信息披露违规以及中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“带病闯关”，净化市场生态，保护投资者合法权益。
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股价从6块跌到3毛，蓝山科技申请精选层挂牌不成反被立案调查，保荐机构华龙证券该否担责
财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯 昔日新三板的明星股蓝山科技股价已然暴跌，从最高6.11元跌至今日收盘的0.27元。在股价暴跌背后，蓝山科技已经被立案调查。
12月2日，证监会公告称，已对蓝山科技在申请公开发行并在精选层挂牌过程中涉嫌信披违法违规行为立案调查。这是落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的重要举措。
值得注意的是，作为蓝山科技申请精选层挂牌的保荐机构华龙证券是否会受到处罚？截至发稿，还未有相关信息发布。而此前已有券商因推荐督导的新三板公司信披违法违规，收到证监局的警示函。
蓝山科技被立案调查都经历了什么？
蓝山科技主营业务为光纤通信领域传输接入设备的研发、生产及销售。该公司在2014年6月登陆新三板，并在两年后进入创新层，此后该公司在2020年4月申请挂牌精选层。
2020年4月29日，蓝山科技公告称向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。根据此前披露的预案，蓝山科技预计向不特定合格投资者公开发行8000万股，募集资金用于投入研发项目、偿还银行贷款以及补充公司流动资金。为此，该公司股票停牌，停牌时股价为每股为5.19元。
然而在全国股转公司自律审查及证监会随后的现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，证监会按程序对蓝山科技启动立案调查。
全国股转公司此前对蓝山科技下发的问询函中，要求蓝山科技说明会计政策是否存在重大差异、人均研发费用显著高于同行业上市公司的原因及合理性、研发支出的成本费用归集范围是否恰当等问题。
在停牌五个月后，蓝山科技于9月22日申请撤回申请文件，终止在精选层挂牌事宜。9月29日，蓝山科技股票复牌后大跌，相比停牌前的价格，一度跌去70%。截至今日收盘，蓝山科技股价报收0.27元。
在此过程中，蓝山科技发布公告称，公司大部分高管、董事、监事相继离职，公司业务一度停顿，大部分员工已经离职。
保荐机构华龙证券是否担责？
作为蓝山科技申请精选层挂牌的保荐机构华龙证券，在蓝山科技此次因涉嫌信披违规被立案调查后，是否需承担责任？截至发稿，还未有相关信息发布。
但在此前，已有券商因此被处罚。今年9月28日与29日，万联证券与太平洋证券接连发布公告称，于近日收到广东证监局的警示函。原因是它们推荐督导的同一家新三板公司中钰科技信息披露违法违规。
根据广东证监局出具的《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》以及《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，中钰科技在2015年半年度报告中虚增利润，且有关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。
证券会表示，挂牌公司作为公众公司是信息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。
下一步，证监会将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署，依据“建制度、不干预、零容忍”的要求，扎实推进深化新三板改革工作，持续完善各项基础制度，提高包容性和精准性，同时严厉打击财务造假、信息披露违规以及中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“带病闯关”，净化市场生态，保护投资者合法权益。
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